משמש כמיופה כוחו של הלקוח לצורך ניהול תיק השקעותיו בנכסים פיננסיים. החוק קובע כי מי שיש לו רישיון לניהול תיקים רשאי לעסוק בייעוץ השקעות מאחר ותחום ניהול תיקים מכיל גם את תחום ייעוץ ההשקעות.
